根据中日3E知识产权项目的安排，由国家知识产权局专利文献部、专利信息中心、专利检索咨询中心等单位组成的赴日专利信息利用与普及考察团于2003年2月18日至26日对日本专利局(JPO)、日本发明协会(JIII)、工业所有权综合情报馆(NCIPI)、日本特许情报机构(JAPIO)、日本知识财产协会(JIPA)、庆应大学、早稻田大学、以及PATOLIS公司和东芝公司等进行了访问考察。

    日本非常重视专利信息的利用与普及工作，从日本政府、专利局、大学、研究院所，到各社会专利信息服务组织共同努力，完善企事业单位，尤其是中小企业有效利用专利信息的环境。归纳起来，给我们留下深刻印象的有以下几个方面：

    一、日本政府对专利流通促进事业的高度重视与鼎力支持

    在本世纪初，日本曾经就未来20年支撑经济发展的要素对企业家作过一次问卷调查。结果显示，占第一位的是技术开发能力，第二位是知识产权。这两个要素共同构成了日本企业在全球竞争中的实力。正是因为这两件事存在内在的联系，可以用知识财产战略这一件事概括，所以为增强日本的国际竞争力，政府在2002年确立了知识财产立国宏伟构想，陆续出台了《知识财产战略大纲》和《知识财产基本法》，成立了知识财产战略本部。

　　专利流通作为知识财产立国战略的重要组成部分在日本受到高度重视。在《知识财产基本法》第13条规定：大学等研究成果对新事业领域的开拓和产业技术的提高都有良好的作用，国家采取市场调查研究和信息提供等必要的措施，使大学等对其研究成果进行妥善管理，并灵活地流动到企业和事业单位。

　　据日本工业所有权综合情报馆情报流通部提供的资料介绍，在2000年保有专利权的100万件专利中，实施的仅为34万件，而没有实施的达66万件，未实施率占2／3。未实施的理由主要包括以下几方面：一是出于防卫目的，占31.5%；二是效果不明显，占20.8%；三是情势变化，占13.1%；四是开发了新技术，占10.1%；五是商品化利益小，占9.5%。即使按商品化利益小因素统计，可实施而又未实施的专利也有6万多件。据调查，一方面日本的大企业不愿实施利润低于100亿日元的专利，而另一方面，中小企业只要利润达到1亿日元，就愿意实施。调查还显示，尽管中小企业已经意识到无形资产在企业价值中的比例逐渐加大，企业要取得利益必须增加对专利利用的比重，向获得专利许可的方向发展，但在技术转让的具体运作中却苦于信息不灵，资金缺乏和经验不足。为解决中小企业所面临的困难，大力推进知识财产的利用，日本专利局建立了专利流通促进事业的实施体制。

专利流通促进事业实施体制简图

日本专利信息的利用与普及

　　从以上简图可知，是日本政府提供巨额资金，由工业所有权综合情报馆进行项目委托，相关机构和人员具体实施有关的专利流通促进项目，而中小企业从中受益。例如，工业所有权综合情报馆每年列出需要编辑《专利流通支援目录》的20项重大课题，每个课题经费约1000万日圆（约合人民币70万圆），通过项目委托交与日本发明协会来做有关专利的调查和信息分析，及信息提供。这样，那些中小企业无能为力之事，就由国家代以实现了。在日本专利局2003年度预算中，用于促进知识产权流通的专项资金(含NCIPI管理费)达57亿日圆，约合4790万美圆。

    二、专利流通促进事业各个项目的具体实施

　　日本将专利流通促进事业的目标定位在三个方面。一是大学、研究机构的科研成果的有效活用，二是地域经济的活性化，三是专利流通市场的形成。专利流通促进事业主要通过以下一些项目实施：

* 为鼓励公众利用专利信息，缩小中央与地方之间，大企业与中小企业之间在利用专利信息方面的差距，在日本的47个都道府县共设立了55个知识产权中心。在知识产权中心，用户可以进行各种专利信息的查阅，中心还向用户提供咨询和辅导。

* 向全国55个知识产权中心派谴检索咨询顾问，共53人。作为检索专家，他们通过举办培训班、研讨班等各种方式，帮助公众利用工业产权数字图书馆(IPDL，Industrial Property Digital Library)进行专利信息检索，对IPDL专用线路的使用以及检索方法、检索策略等予以指导，且全部免费。

* 向全国都道府县派谴104名专利流通促进顾问，实施专利流通支援事业。作为专利实施与转让的中介，流通顾问必须主动调查，以了解供需双方的需求与意愿，竭力促成专利技术转让合同的签订，其工作成效是显著的。流通顾问的收入与其工作业绩直接挂钩，不能胜任者解聘换人。

* 由工业所有权综合情报馆进行项目委托，社会组织具体承担专利流通促进资料的编辑。例如，上文提到的《专利流通支援目录》，其内容包括技术概要、专利信息、技术开发活动状况、技术解决方案分析、主要企业的专利活动和技术开发地点等信息。工业所有权综合情报馆还委托财团法人日本特许情报机构(JAPIO)编写《开放专利活用例集》，每年出2册，每册中均包括经严格挑选的100项具有实施前景的专利技术。

* 工业所有权综合情报馆委托JAPIO建立专利流通数据库。该数据库的建设已初具规模，至2002年底，已有1400多家公司和发明人的47,544件开放专利被登录。登录数据除了常规的专利著录数据外，还包括与专利实施有关的信息，例如，许可种类，技术实绩(包括实施实绩或许诺实绩)，专利权有效期，是否需要其他相关连的专利许可，以及专利权所有者的联系人和联系方式等信息。另外，数据库还提供有关该专利的申请、审查、授权及目前法律状况等的详细记录(包括审查员的检索报告)，并与IPDL上的专利文献直接链接。这些信息及安排，对于寻找专利技术的用户来说极其有用、方便。值得一提的是，当一项专利被选中时，不是专利权人出资，而是JAPIO付费给专利权人完成相关的数据准备。这种做法应当借鉴。

* 在大学等建立技术转移机构(TLO)—相当于我们所熟知的“孵化器”。从1998年开始，被承认为TLO的有28家，被认定的TLO有2家。JPO安排一些专家对TLO进行指导，并对TLO出来的专利申请提供费用减免和优先审查。TLO为雄心勃勃的年青人在由校园步入社会之前，提供了一个施展才华的创业机会。例如，一位在早稻田大学TLO创业的硕士研究生，已先后拥有两家公司。他在该TLO中可以接受辅导老师和外请专家提供的知识产权、技术转让和技术实施等方面的指导。据工业所有权综合情报馆提供的数据统计，在专利流通促进事业的成约总量中，TLO是最大的专利提供者，占42%，而大企业仅占8%。另一项统计显示，截止2002年9月“承认TLO”的专利申请有2635件，海外专利申请有475件。

* 注重培养专利流通促进事业方面的人材。

    三、专利流通促进事业的主要成绩

　　据日本专利局前任局长及川耕造先生介绍，当初他们在计划实施这个专利流通促进项目时心里也没有底，只是觉得这件事应该做。特别是在项目实施初期，统计显示效果不好，他们心里直打鼓，担心项目搞砸。但自2000年开始，专利流通成约量直线上升，到2002年底累计成约量达到2319件，2002年度成约量超过1000件(注：下图中2002年的841件是2002年4-12月统计。日本的数据统计按财年计算，从当年4月至第二年3月为一财年年度)。

    
    四、日本各专利信息服务机构之间的竞争、合作与互补。

　　《知识财产基本法》第20条规定：国家采取必要的措施，进行有关国内外知识财产动向的调查和分析，进行必要的统计，制作资料，完善知识财产数据库，通过因特网等高度信息网络向企业、事业单位和大学等相关部门提供迅速的信息。

　　随着日本社会专利意识的日益提高，公众获取专利信息、应用专利技术的愿望日趋强烈。据JPO介绍，在日本从事专利信息服务的民间机构大约有200家，能够提供联机检索服务的约10家，其余的大多只能提供代检、文献复制、翻译和调查等服务。这些专利信息服务机构的服务内容与空间不断扩展，不论是公益性机构还是经营性机构，均能找到自己的位置。总的来说，只要公众有需求，就会有人去做。例如，JPO在1993年后不再发行纸件专利公报，改用CD－ROM，但仍有些客户习惯于或喜好使用纸件，JPO就将出版纸件文献的工作授权给日本发明协会。发明协会则按照客户要求提供他们感兴趣的技术领域的纸件公报。另外，日本许多大企业收藏了1993年后全部的CD－ROM专利公报，PATOLIS公司意识到可能这些大企业也会对1993年以前的专利公报的CD－ROM感兴趣，就将1986年到1992年的专利公报制成CD－ROM进行销售，其结果令人满意。当然，在日本最令人称道的专利信息服务是由JPO筹划，委托日本特许情报机构完成的工业产权数字图书馆(IPDL)。该网上图书馆于1999年3月开通，去年大幅度提速，目前已成为日本乃至世界获得专利信息的主要资源，也是日本赖以实施知识财产立国战略的重要基础设施。JPO在该项目上投资巨大，2002年度计划投入资金31亿日圆(约合2605万美圆)，2003年度预算资金达35亿日圆(约合2941万美圆)。该数据库的数据量达到4800万件，其中日本专利和实用新型2000万件，PAJ600万件，外观设计200万件，商标500万件，外国专利文献(US，EP，GB，DE，FR，CH，WO)1200万件，审判100万件。据日本特许情报机构介绍，他们今年计划更换新的搜索引擎，进一步改进IPDL的效能。

JPO在促进信息服务方面的另一个做法是鼓励竞争。JPO将有关工业产权数据标准化后，以极低廉的价格提供社会。这样，一些致力于专利信息服务的社会机构就有机会开发自己的信息服务系统，在业内形成竞争优势，促进专利信息服务业的发展，进而提高全社会对专利信息的利用水平。相比较而存在，相竞争而发展。PATOLIS公司就是在此政策鼓励下发展起来的典型，目前该公司的商业化数据库在某些方面已经超过了IPDL。

　　日本是我们一衣带水的近邻，两国在思维方式和行为习惯上有许多共通之处，他们在推进专利信息应用与普及方面的力度、措施和经验，值得我们思考和借鉴。(2003年5月19日,  2003年国家知识产权局3E知识产权项目考察团)
　

　　2003-06-05